内容发布更新时间 : 2024/5/12 17:12:19星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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(5)当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是（ ）。

(6)主办券商的代办业务包括（ ）。

(7)证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（ ）情况。A．强制平仓的客户数量B．强制平仓的交易金额C．有关风险控制指标值D．融资融券业务盈亏状况

(8)一般来说，交割、交收方式可分为（ ）。

(9)证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ）。

(10)下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。

(11)目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）。

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(12)现行的证券交易竞价方式有（ ）。

(13)上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。

(14)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。

(15)在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。

(16)下面的（ ）属于证券交易。

(17)关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。

(18)禁止任何金融机构以（ ）方式从事证券回购交易。

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(19)证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。

(20)定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。

(21)证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（ ）。

(22)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息、交易设施 C．代理客户进行期货交易D．代期货公司、客户收付期货保证金

(23)证券服务部在经营中不得有下列行为（ ）。

(24)关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

(25)股权与债权过户的种类有（ ）。

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(26)股份登记包括（ ）。

(27)《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。

(28)关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

(29)证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ）。

(30)证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）。

(31)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（ ）。

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(32)证券交易程序中，开户包括开立（ ）。

(33)在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

(34)上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在（ ）等几个方面。

(35)下列情况允许办理非交易过户的有（ ）。

(36)我国目前的证券交易交收方式有（ ）。

(37)证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。

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