内容发布更新时间 : 2024/11/18 21:50:06星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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一般来说，投资股票面临的( )要大于债券。 A．政策风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险 在国外，股息的分配可以采用( )。 A．现金的形式

B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式 D．债券或应付票据等负债的形式

证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致( )等风险。

A．基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成 B．注册登记系统瘫痪

C．核算系统无法按正常时限显示基金净值 D．基金的投资交易指令无法及时传输 股票投资的资本利得主要取决于( )等因素。

A．公司股权结构 B．公司经营业绩 C．股票市场的价格变化 D．公司治理结构 股价平均数的种类有( )。 A．简单算术股价平均数

B．加权股价平均数

C．修正股价平均数 D．加权修正股价平均数 与交易所相比，场外交易的优势在于( )。 A．交易设施先进 B．交易速度快

C．交易成本低 D．企业入市的法律条件宽松

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件( )。 A．实收资本与净资产均不少于人民币3000万元 B．具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

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C．具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人

D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

证券交易所交易基金的主要参与主体是( )。 A．发起人

B．投资者

C．注册人 D．受托人

认股权证的要素有( )。

A．认股数量 B．认股地点 C．认股期限 D．认股价格 简单算术股价平均的缺点是( )。 A．计算复杂 B．没有考虑权数 C．计算结果不精确

D．在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列的可比性 参与期货交易的目的包括( )。

A．投资获利 B．投机获利 C．套期保值 D．规避风险

首次公开发行股票并在创业板上市，发行人应符合的条件包括( )。 A．具备一定的盈利能力 B．具备一定规模和存续时间 C．主营业务突出

D．最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。 上市开放式基金是一种可以同时( )的一种新的基金运作方式。 A．在场外市场进行基金份额申购赎回 B．在交易所进行基金份额交易

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C．可有效防止套利交易

D．通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 基金资产总值包括( )。

A．基金购买的各类证券的价值 B．银行存款本息

C．基金应收的认购基金款项利息 D．基金应支付的各种费用 我国有关法规规定，基金收益分配原则是( )。 A．每份基金单位享有同等分配权

B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 C．基金投资亏损，或者基金单位净值低于面值，则不进行收益分配 D．基金收益分配后基金单位净值不能低于面值 封闭式基金的费用包括( )等。 A．基金上市费用 B．基金持有人大会费用 C．基金分红手续费 D．清算费用

证券公司的独立董事在任职期间辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提供书面说明。 A．经理层

B．股东会

C．监事会

D．证券监管部门开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。 A．期限不同 B．发行规模限制不同

C．基金单位交易计价方式不同 D．投资对象不同 介绍经纪商可从事的部分或全部中间服务业务有( )。 A．招揽投资者从事股指期货交易 B．协助办理有关开户手续

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C．为投资者下单交易提供便利

D．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单 证券投资基金具有( )等作用。

A．为中小投资者拓宽投资渠道 B．促进储蓄向投资的转化 C．有利于证券市场的稳定和发展 D．完善投资者结构 契约型基金与公司型基金的区别是( )。 A．资金性质不同 B．投资者地位不同 C．基金营运依据不同 D．发行规模不同

世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有( )。 A．东南亚金融危机 B．巴林银行事件

C．英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制 D．美国安然公司造假事件

以下关于资产管理业务的说法，正确的是( )。 A．定向资产管理计划只接受货币资金形式的资产 B．证券公司应当将集合计划设定为均等份额

C．证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的资产管理计划

D．证券公司在进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责是( )。 A．按照规定召集基金份额持有人大会

B．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

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