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2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(7)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

(1)深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）及其整数倍为交易单位。

(2)下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（ ）。

(3)下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

(4)证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

(5)证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。

(6)按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。

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(7)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。

(8)对于证券营业部的日常管理，错误的是（ ）。

(9)以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。

(10)在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。

(11)全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（ ）。

(12)已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（ ）内，向证监会提出申请换发资格证书。

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(13)证券回购的实质是（ ）。

(14)按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(15)上海证券代码为一组（ ）数字。

(16)以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（ ）。

(17)特约日交割是指双方达成交易后（ ）。

(18)在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（ ）。

(19)证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。

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(20)不属于股票交易异常波动的是（ ）。

(21)关于网上定价发行，不正确的说法是（ ）。

(22)上海证券交易所于（ ）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

(23)中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

(24)下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ）。

(25)证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。

(26)从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ），另一类是（ ）。

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(27)通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（ ）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。

(28)机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。

(29)某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）。 A．16.25元/股 B．17.5元/股 C．20元/股 D．25元/股

(30)商业银行间的债券回购业务（ ）。

(31)根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）。

(32)债券的买断式回购交易中没有规定的是（ ）。

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