内容发布更新时间 : 2024/11/14 13:47:33星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

中大网校引领成功职业人生

(33)涨跌幅价格的计算公式办（ ）。

(34)证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。

(35)（ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

(36)《刑法》第181条规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

(37)证券（ ）后，行情信息中无该证券的信息。

(38)下列不是专项资产管理业务特点的是（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(39)以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是（ ）。

(40)在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。

(41)证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

(42)金融期权交易中进行流通转让的对象是（ ）。

(43)市价委托的优点是（ ）。

(44)证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少（ ）年。

(45)证券营业部不可以（ ）迁址。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(46)深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。

(47)上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。

(48)在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（ ）的。

(49)由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（ ）作为应急措施划投资金。

(50)证券交易的竞价结果有三种可能，不包括（ ）。

(51)如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(52)国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。

(53)设某一结算参与人上月证券买入金额为6666万元，上月交易天数为22天，最低结算备付金比例为20%，则该结算参与人最低结算备付金限额为（ ）万元。

(54)下列四种表述中，正确的是（ ）。

(55)在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午 （ ）之前将资金补入资金交收账户。

(56)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（ ）倍。

(57)根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(58)证券交易不包括（ ）。

(59)下列关于公开原则的叙述，不正确的是（ ）。

(60)投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（ ）承担。

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

(1)证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。

(2)我国证券交易所取得普通席位的条件有（ ）。

(3)下列关于分级结算原则的说法正确的是：（ ）。

(4)定向资产管理合同的基本事项包括（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn