内容发布更新时间 : 2024/5/7 14:11:32星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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(5)我国现行交割、交收方式有（ ）。

(6)证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。

(7)证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（ ）。

(8)一笔回购交易涉及（ ）。

(9)以下说法正确的有（ ）。

(10)证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ ）。

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(11)在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）。

(12)关于市价委托和限价委托正确的说法是（ ）。

(13)法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交（ ）。

(14)主办券商的代办业务包括（ ）。

(15)大宗交易成交申报的内容应包括（ ）等。

(16)非上市证券的自营买卖可以通过（ ）方式实现。

(17)证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。

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(18)上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（ ）。

(19)证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（ ）。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施C．建立完善的风险系统 D．重要原始凭证保存期不少于20年E．建立结算风险基金

(20)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。

(21)证券公司申请会员资格时需提交（ ）。

(22)A股账户按持有人可以分为（ ）。

(23)金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是（ ）。

(24)一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由（ ）共同构成。

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(25)下列哪些情况属于交易差错风险（ ）

(26)给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（ ）情况下。

(27)证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ）。

(28)对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括（ ）。

(29)在证券经纪关系中，客户是（ ）。

(30)上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。

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(31)下列属于交易所会员义务的是（ ）。

(32)下列关于申报时间说法错误的是（ ）。

(33)全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括（ ）交易步骤。

(34)风险准备金提取的用途主要有（ ）。

(35)发行日交收方式适用于（ ）。

(36)由于证券交易具有（ ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

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