内容发布更新时间 : 2024/11/3 3:37:02星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
实用文档
的采集、统计和报告功能正常运行；
4、组织反洗钱检查，调查反洗钱违规行为，修订反洗钱操作流程和程序；
5、识别、报告、解决反洗钱工作存在的问题与不足； 6、组织反洗钱培训，开发反洗钱培训课程和项目； 7、反洗钱合规咨询和检查； 8、配合监管机关反洗钱调查活动； 9、参与制订反洗钱年度计划； 10、其他反洗钱事务。 （三）法律室的职责
1、关注、持续跟踪、研究合规法律、规则和准则的最新发展，向上级领导及高级管理层提出有效执行合规法律、规则和准则的意见和建议，组织修订相关政策和程序，并持续跟踪其执行情况。
2、负责组织对辖内农信社法律工作人员进行法律培训，提高农信社法律工作人员的法律意识及工作水平；
3、负责本联社有关涉诉事务的处理，积极做好起诉、应诉及相关法律工作；
4、负责对以本联社名义签订的合同进行合法性审查，并对相关合同进行规范的档案管理，以备留底查询；
5、负责为辖内农信社提供必要的法律服务、帮助辖内农信社运用法律手段最大限度地维护自身合法权益；
文案大全
实用文档
6、负责其他相关法律事务的处理。 （四）综合室的职责
1、负责合规文件的收集及文档管理；
2、协助其他工作室开展合规培训、检查等工作； 3、协助合规部对各部门、各联社执行合规制度、完成合规计划的督办工作；
4、协助完成各类合规报告、报表、会议纪要的撰写工作，负责上述文档的管理工作；
5、定期收集、整理与农信社合规工作有关的法律、规则和准则等；
6、负责跟进合规部对外工作报告，并与相关部门协调，收集、整理相关数据和信息；
7、负责维护内部合规信息网，汇总、编撰合规刊物； 8、完成上级领导交办的其他工作。
第五条 合规员的选聘
各联社专/兼职合规员由所在部室按合规员选任条件推荐，报联社人力资源部批准后任职，同时报省联社合规部备案。 所辖农信社专/兼职合规员由农信社按合规员选任条件聘任，报联社人力资源部门批准后任职，报联社合规部备案。
第六条 专职合规员的任职资格
文案大全
实用文档
（一）金融、法律或相关专业大学专科以上，具有岗位必须的金融或法律专业知识；
（二）具有三年以上管理能力和工作经验，具有较强的合规意识；
（三）熟悉农信社经营业务，系所在单位业务骨干； （四）工作责任心强，具有良好的语言表达、沟通和协调能力；
（五）品行端正、作风严谨、道德品质良好。
第七条 兼职合规员的任职资格
（一）金融、法律或相关专业大学专科以上，具有岗位必须的金融或法律专业知识；
（二）具有相应管理能力和工作经验，具有较强的合规意识； （三）熟悉农信社经营业务，系所在单位业务骨干； （四）工作责任心强，具有良好的语言表达、沟通和协调能力；
（五）品行端正、作风严谨、道德品质良好。
第八条 合规风险事项报告
合规风险事项是指农信社发生违规事项或因违反监管要求可能受到处罚或制裁，遭受资产损失或声誉损失的风险事项。
文案大全
实用文档
发现或获知如下合规风险信息的，按本实施细则规定的合规风险报告程序规定，于七个工作日内逐级报告至省联社合规部：
（一）所在农信社发生的违规案件；
（二）监管部门发现农信社存在的合规风险点，或对农信社发出的合规风险提示等；
（三）监管部门关于农信社的监管意见或建议；
（四）内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等信息；
（五）业务部门和风险管理部门发现的合规风险隐患； （六）合规部门在合规风险识别、评估、监测、咨询和检查的日常工作中，发现的合规风险或合规问题。
第九条 重大合规风险事项报告
重大合规风险事项指农信社发生违反法律法规或监管要求受到处罚或制裁，遭受10万元以上经济损失或重大声誉损失等重大处罚或制裁。
发现或获知以下重大合规风险事项，按本实施细则规定的合规风险报告程序规定三个工作日内逐级报告至省联社合规部，情况紧急可能引起严重或不 良后果的，应于24小时内以电话、传真、邮件等方式报告至省联社合规部。 （一）因合规风险造成的重大诉讼案件；
文案大全
实用文档
（二）内部员工违法犯罪案件； （三）发生涉嫌洗钱等外部案件；
（四）因合规风险被新闻媒体负面报道，对农信社声誉造成严重损害的；
（五）客户关于农信社重大合规事项的投诉； （六）被监管机关制裁或处罚情况；
（七）省联社有关部门或各联社认为应该报告的其他重大合规风险事项。
第十条 合规风险事项及重大合规风险事项的报告要求 合规风险事项及重大合规风险事项报告，应填写《广东农村信用社合规风险事项报告表》（见附件1）。
合规风险事项及重大合规风险事项报告要素：（1）合规风险来源；（2）合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过；（3）合规风险事项的性质；（4）可能或已经形成的风险、不 良影响或损失程度；（5）已采取的措施或后续措施；（6）下一步措施及建议。
第十一条 合规工作报告时间要求
合规工作报告是合规管理组织架构中沟通合规工作信息的报告。合规工作报告分为季度、半年、年度工作报告（见附件2）。
文案大全