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中俄民事诉讼审前准备程序比较研究
作者：刘春霞
来源：《学理论·下》2017年第05期
摘 要：审前准备程序是民事诉讼程序的重要环节，俄罗斯审前准备程序重视程序独立与程序正义，将我国审前准备程序与俄罗斯审前准备程序进行比较研究，有助于借鉴经验和成果，提高案件审理的效率与质量，完善我国审前准备程序。 关键词：俄罗斯；审前准备程序；民事诉讼
中图分类号：D901 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2017）05-0113-02
审前准备程序是各国民事诉讼程序中重要的诉讼环节，虽然各国对审前准备程序的具体内容规定不同，但都趋于审前准备程序与庭审程序并重。俄罗斯民事诉讼法典着眼于提高诉讼效率，尊重当事人的诉讼意愿，追求程序正义与实体正义，完善了审前准备程序规则。众所周知，我国的民事诉讼法无论在立法思想上还是在立法体例上都深受苏联影响。当前，我国司法改革已经进入重点深化阶段，借鉴俄罗斯民事诉讼立法的经验和成果，比较研究两国的不同规定，对完善我国民事诉讼审前准备程序具有现实意义。 一、俄罗斯的审前准备程序
俄罗斯现行的民事诉讼法是2002年10月23日国家杜马通过的2003年2月1日起施行的《俄罗斯联邦民事诉讼法典》，该法典共7编、47章、446条。审前准备程序规定在第2编“第一审法院的程序”中，具体为第14章法庭审理的准备，从第147条至153条共7条规范。现行的民事诉讼法与之前1964年10月施行的《苏俄民事诉讼法典》相比，在立法体例和制度设置上都变化很多，在审前准备程序上，增设预备庭是一大亮点，同时也充实和完善了相关审前程序规则，这使得案件审前准备程序具有了崭新的内容[1]。
关于审前准备程序的开始，根据《俄罗斯联邦民事诉讼法典》的规定，法官在受理起诉状以后，应做出关于准备对案件进行法庭审理的裁定，案件的审前准备程序正式开始。审前准备程序应在法官、当事人和其他诉讼参加人及其代理人的共同参与下进行，审前准备程序是每一个民事案件审理的必经程序[2]。
根据《俄罗斯联邦民事诉讼法典》的规定，法庭审理前的准备事项包括：（1）明确对正确处理案件有意义的事实情况。（2）确定当事人之间的法律关系，确定处理案件应适用的法律。（3）明确当事人和其他诉讼参加人及其代理人的构成。（4）确定双方当事人和其他诉讼参加人应提交的证据。（5）组织双方当事人和解。
理论上为开庭审理所做上述工作应在开庭前结束，但在司法实践中上述工作也可以在审理中产生，如遇到双方当事人申请提交新的证据，法院为了准备工作而推迟对案件的审理。
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关于原告、被告双方当事人在庭前准备程序中要做的准备行为，《俄罗斯联邦民事诉讼法典》规定，原告方应该：（1）向被告方提交作为诉讼事实根据的证据的副本。（2）申请法院帮助调取原告方不能独立取得的证据。被告方应该：（1）明确原告一方的诉讼请求及其支持请求的事实依据。（2）以书面形式向原告一方和法官提出答辩状。（3）向原告一方和法官提交证明答辩根据的证据。（4）申请法院帮助调取被告方不能独立取得的证据。
法官在庭前准备程序中要做的准备行为，《俄罗斯联邦民事诉讼法典》的规定为：（1）询问原告一方的诉讼请求并向其说明诉讼权利和义务，告知其可在规定期限内补充证据。（2）向被告一方送达起诉状及作为诉讼事实根据的证据的副本，向其说明诉讼权利和义务，告知其在规定期限内提交答辩状和证据及逾期提交不影响正常审理的后果，向其询问案件情况。（3）确定是否有共同原告人、共同被告人及第三人参加诉讼，是否需要更换被告人的问题。（4）确定诉讼的合并和分立，原告有权请求法院将诉讼请求合并审理，但法官认为分开审理更适宜诉讼的，可以将诉讼请求分开单独进行审理。在存在共同原告和共同被告的情况下，或者存在几个当事人相同的同类案件，或者同一原告向不同被告提起几个诉讼和不同原告向同一被告提起几个诉讼的情况下，法官有权根据有利于案件审理的需求，决定诉讼的合并和分立。（5）组织双方当事人在自愿的前提下进行和解，向双方说明其有权申请公断庭解决争议及申请公断庭解决争议的后果。（6）解决证人出庭作证的问题。（7）指定鉴定和鉴定人以及聘请专家、翻译人员。（8）依据双方当事人及其代理人、诉讼其他参加人的请求，调取双方不能独立取得的证据。（9）如情况紧急，法官可决定在书证和物证地就地勘验并通知诉讼参加人。（10）制作发出法院委托书。（11）决定诉讼保全问题，采取必要保全措施。（12）向与案件审理结果有利害关系的相关组织和公民通知法庭审理的时间和地点。（13）决定预备庭问题，法官应将预备庭开庭的时间和地点通知当事人及其代理人。（14）实施审理案件必要的其他诉讼行为。
召开预备庭是审前准备的具体形式。预备庭的目的是确定各方当事人为法庭审理而做的各种准备行为；确定对正确审理和解决争议有意义的案件事实；确定各方当事人提交的证据是否充分，是否需要补充提交以及补充提交证据的时间和期限；查明当事人向法院提出请求是否逾期和诉讼时效期是否迟误等情况。预备庭由法官独任审理并应制作笔录。在预备庭中当事人有权向法院提出请求，提交证据。在案情复杂情况下，法官可以依据当事人的请求延长预备庭的期间。预备庭可以依据被告一方的请求审理原告一方迟误诉讼时效期和超过法定期限向法院提出请求事项，如法院能够确定原告一方无正当理由迟误诉讼时效期和逾期向法院提出请求，法院在此条件下可无须对案件事实做出调查，直接做出判决，驳回原告一方的诉讼请求。原告一方对法院的判决可以提出上诉。
在预备庭期间，如遇法定情形法官有权中止或终止诉讼，对案件不予审理。特殊条件下法院必须中止诉讼的情形有：（1）作为原告、被告或第三人的公民死亡或法人改组的。（2）当事人被认定为无民事行为能力人或无民事行为能力人没有法定代理人的。（3）被告人参加军事行动或原告人参加军事行动并提出请求的。（4）正在进行的本诉需要等待另一诉讼的审理结果的。（5）法院就适用法律向宪法法院提出咨询的。法院可以依据诉讼参加人的申请或者依职权主动中止诉讼的情形有：（1）当事人在医疗机构接受治疗的。（2）被告人正在被侦缉
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的。（3）指定鉴定正在进行的。（4）收养及涉及子女权益诉讼中，对收养人的收养条件监护和保护机关指定调查的。（5）发出法院委托的。中止诉讼法院应做出裁定，当事人可以对中止诉讼的裁定提出上诉。
在预备庭期间，法院终止诉讼的情形有：（1）案件不应依民事诉讼程序审理的。（2）针对同一案件已有生效判决或法院已依据原告放弃诉讼请求或批准当事人和解协议做出终止诉讼裁定的。（3）法院批准原告放弃诉讼请求的。（4）法院批准当事人达成的和解协议的。（5）针对同一案件公断庭已有生效裁决的。（6）作为当事人的公民死亡，而争讼法律关系不允许权利继受或者作为当事人的组织完成清算的。终止诉讼法院应做出裁定，明示当事人不得就同一争议标的基于相同理由再次向法院提起诉讼。
在预备庭期间，法院决定对起诉状不予审理的情形有：（1）诉讼由无民事行为能力人提起的。（2）双方当事人没有申请缺席审理，而经法院两次传唤仍不到庭的。法院对起诉状不予审理应做出裁定。
如法官认定审前准备的各事项已经就绪，应做出进行法庭审理的裁定，并应向所有诉讼参加人通知案件审理的时间和地点，案件的审前准备程序结束。 二、我国的审前准备程序
民事诉讼审前准备程序的核心价值在于效率和公正，重视审前准备程序的构建和完善是当今世界民事诉讼领域发展的新趋势。早在新中国成立前就尝试制定有关审前准备的制度，但因为长期以来在司法实践中轻程序建设，而重实体研究，所以直到1982年民事诉讼法（试行）通过才初步建立民事审前准备制度的基本构架。近年来随着我国司法改革的深入，民事审前准备制度有了实质性发展，相关规则规定在《民事诉讼法》及其相关的程序法规中。我国目前民事诉讼立法并没有明确的审前准备程序概念，现行《民事诉讼法》在第1审普通程序中规定了“审理前的准备”，具体为第125至133条9条规定。我国的审前准备程序只具有一审普通程序阶段性环节的地位，并不具有独立程序的性质，并且从内容上看还较为简单和概括化，存在不少的缺陷，很多方面尚待进一步完善。
根据我国现行《民事诉讼法》及2015年实施的民事诉讼法司法解释的规定，人民法院在审前准备阶段需要做的准备工作主要包括：（1）明确原告方的诉讼请求和被告方的答辩意见，向双方当事人送达诉讼文书。（2）向双方当事人告知诉讼权利和诉讼义务，告知当事人有权提出管辖异议。（3）向双方当事人告知合议庭组成人员。告知当事人有权对审判人员提出回避申请。（4）审核案件材料，要求当事人提供证据，依据当事人的申请调查收集证据，委托鉴定，进行勘验和证据保全。（5）追加共同诉讼人并通知其参加诉讼。（6）组织交换证据。（7）归纳争议焦点。（8）征得双方当事人同意后，进行调解。