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《投资学》课程教学大纲

课程编号：0201309037 课程名称：投资学 英文名称：Investments 课程类型：必修专业课

总 学 时：48 讲课学时：48 学 分：3

适用对象：财务管理专业

先修课程：经济学，财务管理，经济法，统计学，货币银行学

一、课程性质、目的和任务

本课程是财务管理专业的必修专业课。本课程的目的是通过对投资学基础理论和基本方法的介绍，使学生了解投资运作的基本流程，掌握投资决策的基本方法，学会运用投资学的知识和技能进行理性投资。

本课程要求学生掌握投资学的基本原理和方法，熟悉各种投资工具的运用，掌握投资决策的技巧，提高投资决策与分析能力。

二、教学基本要求

本课程要求学生掌握投资的基本理论、基本知识，了解投资的环境和过程，掌握各种投资工具的特点，了解证券市场的运作机制、运作规律，掌握投资决策的各种分析方法。

三、教学内容与基本要求

1、导论

（1）理解投资和证券投资的含义。 （2）了解证券投资和实物投资的异同。

（3）理解直接投资和间接投资的主要区别和相互关系。 2、证券投资要素

（1）了解不同证券投资主体的投资目的和投资特点。 （2）掌握股票的概念、性质、特征和分类。 （3）掌握债券的概念和特点，种类。

（4）掌握证券投资基金的概念、性质和特征，类型。 （5）了解证券中介机构的主要业务。 3、证券市场的运行与管理

（1）掌握证券发行市场的概念、特征和分类；掌握股票发行市场和债券发行市场的相关知识。

（2）掌握证券流通市场的概念、种类。理解证券交易所的概念、特征和组织形式。掌

握证券交易原则和规则；了解证券行情表的阅读，了解证券交易所的功能。了解场外交易市场和二板交易市场。

（3）理解证券市场监管的意义、原则、目标和手段；了解证券监管模式。了解证券监管的主要内容。

4、证券交易程序和方式 （1）了解证券交易的程序。

（2）掌握信用交易的概念，掌握保证金买空交易和保证金卖空交易。

（3）掌握期货交易的概念、功能；了解期货交易机制；掌握金融期货定价原理；了解利率期货和股票价格指数期货；掌握套期保值和套期图利的方法。

（5）掌握期权交易的概念，了解期权交易制度；掌握期权交易的盈亏分析；了解期权交易的功能。

5、证券的收益和风险

（1）掌握债券投资收益、股票投资收益、资产组合收益的计算。 （2）理解风险的概念、种类以及收益和风险的关系。

（3）掌握单一证券风险的衡量、证券组合风险的衡量、系统风险的衡量。 6、资本资产定价理论 （1）了解证券组合理论

（2）掌握资本资产定价模型(CAPM) （3）掌握套利定价理论（APT） 7、证券投资对象的分析

（1）掌握债券的投资分析、债券价格分析；了解债券的信用评级；了解利率期限结构。 （2）掌握股票的理论价格模型、影响股票价格的因素；了解股票价格指数；了解除息和除权。

（3）了解优先认股权、权证和可转换证券。 8、证券投资基本分析 （1）了解宏观经济分析 （2）掌握行业分析 （3）掌握公司分析 9、证券投资技术分析 （1）掌握图形分析法 （2）掌握市场指标分析法

四、实践环节

无

五、课外习题及课程讨论

本课程安排两次课后作业。

六、教学方法与手段

本课程采用板书和多媒体相结合的方式进行课堂教学。

七、各教学环节学时分配

章节（或内容） 导论 证券投资要素 证券市场的运行与管理 证券交易程序和方式 证券的收益和风险 资本资产定价理论 证券投资对象的分析 证券投资基本分析 证券投资技术分析 机动 合计 讲课 2 4 4 8 6 6 6 4 6 2 48 习题课 讨论课 实验 其它 合计 2 4 4 8 6 6 6 4 6 2 48 八、考核方式

本课程期末采用闭卷考试，成绩由两部分组成：

1、平时成绩：依据平时作业、课堂表现及出勤情况打分，占30% 2、期末考试成绩：采取闭卷笔试方式，占70%

九、推荐教材和教学参考书

1、教材：《证券投资学》.霍文文编著.高等教育出版社,2008年第3版.

《证券投资学》.任淮秀编著.高等教育出版社,2003年.

2、参考书：《证券投资学》.曹凤岐、刘力.北大出版社,2004年.

《证券投资通论》.夏江、范从来著.南京大学出版社,2004年. 《投资学精要》.兹维·博迪编著.机械工业出版社,2004年.

十、说明

1、与课程内容相联系的时事经济问题可能引起课时安排的变化。

大纲制订人：投资学课程组

大纲审定人：

制订日期：2010年6月