内容发布更新时间 : 2024/5/21 20:23:33星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

北京股权交易中心 推荐机构会员申请机构

内部控制和风险控制制度及运作情况说明

一、内部控制制度及运作情况说明

（此处内控制度需要结合开展北京四板市场业务进行说明）

活动营销 北京新四板目标客户营销 网络广告 老客户挖掘 校友推荐

受理客户申请，要求客户提供相应申请材料 实地调研，对申请企业进行尽调，完成风险评估 风险评估通过，完成签约，挂牌方案确定 上报方案到北京股权交易中心审核 审核通过，完成北京股权交易中心挂牌 挂牌后相应培训辅导工作 上图为我公司开展推荐企业客户挂牌新四板业务的总体流程图，具体为：

1．公司会根据北京四板特点，分析客户群体，针对客户群体的特点，指定推广渠道，一般包括活动营销、网络广告、老客户挖掘和校友推荐。

2．意向挂牌企业我公司提出推荐申请，我公司按流程要求客户提供相关申请材料，包括但不限于该企业经营证件复印件、租金合同复印件、近两年财务报表、股权架构介绍书。

3．通过实地的尽职调查，充分了解企业的经营状况，并分析企业特点。通过和企业高管沟通，了解企业发展理念和发展方向。然后形成详细的调查报告，上报风险部进行审查。

4．对于风险部审查通过的企业，按我公司规定进行签约，拟定挂牌方案。

5．我公司将该企业的挂牌方案及相关资料提交到北京股权交易中心进行审核。

6.北京股权交易中心审核通过后，该企业正式完成挂牌工作。

7.对于已挂牌企业，我公司会组织定期的培训辅导工作，以便企业完成自身股权结构的优化和调整，为吸引投资人和将来的并购重组打下坚实的基础。

二、风险控制制度及运作情况说明

北京四板挂牌的企业和新三板挂牌一样，目的是协助企业规范运营，从资本市场合理融资，做大做强，为了有效控制风险，金立德从外部（客户）和内部（自身流程）两方面完善风险控制制度 （一）客户选择

遵循以下原则：优先选择行业前景较好、技术水平较高、团队优秀、财务规范、税务风险低的企业。 （1） 行业风险：

我公司认为行业的选择至关重要，选择长期趋势看好的新兴产业，在企业高速成长期前进入，以分享企业发展最为迅速的阶段，这类产业和投资标的即使短期投资成本有点高，长期趋势看仍然具有较好的投资收益。

根据我公司目前的规划部署，会将重点放在符合北京市城市中心职能发展方向的三个产业，分别是新能源、新材料和文化创意产业。 （2）技术风险

考虑到国内非常缺乏优秀的技术，技术风险的把握最难，需要团队有相应行业的经验和人脉，通过内部专家和外部专家综合分析企业的技术成熟度和国际竞争力。 （3）团队诚信及能力风险

对小企业，团队是最关键的因素，团队的诚信程度，其