内容发布更新时间 : 2024/5/20 4:27:08星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

关于客户 股票质押回购业务尽职调查报告

（客户名称： ；资产账号 ；标的证券名称及代码： ）

声明与保证

我们在此声明与保证：本报告是按照业务有关规定，详细分析了该客户用款规划、还款意愿、还款来源等情况，陈述了该笔业务存在的风险要素及防范措施，并说明同意该笔业务的依据以及相关要素调整的简要原因。报告较为全面的反映了融入方及拟质押标的最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

项目经办人签字：

年 月 日

项目经办人签字：

年 月 日

项目负责人签字：

年 月 日

尽职调查机构：

报告完成日期： 年 月 日

我部对如下机构客户开展股票质押回购业务进行了尽职调查，尽职调查主要从客户概况、财务状况、控股、参股公司情况、持股情况介绍、信用状况、质押标的评估等方面开展，调查过程我们主要采取访谈、实地考察、查阅、收集有关资料等方式，对客户提供的资料进行分析，客户尽职调查结果如下： 一、融入方及标的证券基本情况

（一）融入方基本情况

公司名称为 ，成立于 年，营业期限 ，企业类型 ，注册资本 万元，注册地址 ，办公地址 ，法定代表人 。公司经营范围 。（信息摘自营业执照） （二）融入方股东情况及股权结构（公司章程）

公司由 、 、 、 共同投资组建。

公司各股东的出资额、出资方式、占注册资本的比例、出资时间为：

（三）融入方主要管理层简介（公司董监高及核心技术人员的姓名、性

别、年龄、现任职务等基本任职情况）

（四）融入方公司财务状况（公司近三年及最近一期财务报告）

单位:

总资产 总负债 营业总收入 营业利润 利润总额 净利润 经营活动净现金流 期末现金及现金等价物余额 2013年 2014年 2015年 2016年 月

（五）持股及质押情况（目前持有的上市公司股票数量、股票性质、股票

卖出条件、所持股票已质押担保情况、涉及法律事务情况等；已存续的股票质押融资业务情况（或有），包括质押期限、质押股数、质押率、预警线、平仓线等。）

1、持股情况

截止 年 月 日，融入方持有标的证券（名称及代码： ） 股，股份性质为 （限售股或流通股），若为限售股，股票卖出的条件为 ，占上市公司流通股本比例 %，融入方 （是或不是）拟质押标的证券对应上市公司控股股东。

2、标的证券已质押情况

融入方持有标的证券已质押股票数量 股，融资额

元，质押期限 年，履约保障比例预警线 %，最