内容发布更新时间 : 2024/12/23 19:06:21星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

安徽省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。 A．5 B．10 C．15 D．30

2、__是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A．直接销售 B．网下发售 C．网上发售 D．银行间销售

3、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。 A．10% B．15% C．20% D．25%

4、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。 A．100 B．200 C．400 D．600

5、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。 A．10 B．15 C．20 D．30

6、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。 A．0＜|r|≤0.3 B．0．3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

7、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A．制定融资融券业务的基本管理制度  B．制定融资融券业务操作流程 

C．融资融券业务的具体管理和运作 

D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 8、证券交易所所采取的交易的组织方式是__。 A．经纪制 B．代理制 C．做市商制 D．自助制

9、下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是__。 A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B．客户支付与证券交易有关的佣金或者费用 C．证券公司借用客户资金，30日内还清 D．客户支付与证券交易有关的税款

10、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。

A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金

C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利

D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

11、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。 A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

12、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为__万港元。 A．3000 B．5000 C．7000 D．9000 13、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A．3 B．5 C．7 D．10

14、假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日

D．2009年7月27日 15、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

16、ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。 A．网上 B．网下

C．网上和网下 D．柜台

17、农产品的市场类型较类似于__。 A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断

18、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A．监事会 B．董事会秘书 C．董事会 D．独立董事

19、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。 A．集合计划展期

B．集合计划终止和清算 C．违约责任与争议处理

D．客户资产的管理方式和管理权限

20、以下不属于独立董事主要职责的是（）。 A．在制度上制衡大股东的力量

B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 C．切实保护基金投资者的合法权益

D．全权负责基金管理公司的监察稽核工作

21、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

22、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。 A．债券远期交易 B．证券期货交易 C．现券买卖 D．开放式回购