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2019-2020年北京市资格从业考试《证券市场基本法律法规》

考前练习题[第二十八篇]

一、 单选题-1/知识点：章节测试

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 ③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 ④公司治理健全，内部控制有效

A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

二、 单选题-2/知识点：章节测试

下列说法，正确的是( )。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 ②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险 ③技术风

险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险 ④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④

三、 单选题-3/知识点：章节测试

违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( ??)责任。

A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款

四、 单选题-4/知识点：章节测试

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。

A.营销

B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查

五、 单选题-5/知识点：章节测试

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

A.10 B.15 C.20 D.25

六、 单选题-6/知识点：章节测试

下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。 ①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 ②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份 ③严格管理投资人账户 ④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

A.①③④ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

七、 单选题-7/知识点：章节测试

下列关于证券发行的描述，错误的是( ??)。