内容发布更新时间 : 2024/4/26 8:52:41星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
2016年下半年上海基金法律法规：利息率、名义利率和实
际利率考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、分析债券基金的两个主要角度是__。
A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析
D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析
2、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金
D：可转换债券
3、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。 A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益
4、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A．行业集中度 B．标准差 C．贝塔系数
D．行业投资集中度
5、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。 A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的
C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券
6、债券发行的定价方式以__最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标
C．上网竞价方式 D．协商定价方式
7、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制
8、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格
9、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。 A．减少2.5% B．减少2% C．增加2.5% D．增加2%
10、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。 A．性质不同
B．风险收益特征不同 C．收益来源不同 D．投资人不同
11、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。 A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司
12、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 13、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人 14、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
15、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．募集期间对认购费用打折
D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理
等方式变相降低收费标准 16、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：12
17、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。 A．股票周转率 B．标准差 C．贝塔 D．协方差
18、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B．合同期限为10年
C．募集金额为5亿元人民币 D．基金份额持有人为500人
19、基金产品风险等级通常不包括__。 A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级
20、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形
21、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准
22、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价
D：预期收益的现值
23、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。
A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类 B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件
C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者
D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要
24、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。