内容发布更新时间 : 2024/11/19 22:36:09星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、合规总监的履职保障不包括( )。 A.独立性 B.知情权 C.必要的工作条件 D.调查权
2、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。 A.外国债券 B.美洲债券 C.欧洲债券 D.亚洲债券
3、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。 A.3 B.4 C.5 D.7
4、附权益权证债券允许权证持有人( )。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C.以约定的价格购买发行人的普通股票
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D.按约定条件向债券发行人购买黄金
5、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在( )亿元人民币以上，待偿期限在( )年以上的债券。 A.30，1 B.50，l C.30，3 D.50，3
6、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。 A.1000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.1亿元
7、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.公司在最匠3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 8、证券业协会和证券交易所属于( )。 A.政府机构
B.政府在证券业的分支机构 C.自律性组织
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D.证券业最高监管机构
9、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是( )。 A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 10、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。 A.7天 B.15天 C.30天 D.60天
11、根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。 A.累计询价 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式
12、对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是( )。 A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的 B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的 C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
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D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的 13、我国第一家专业性证券公司是( )。 A.中信证券公司 B.深圳特区证券公司 C.海通证券公司 D.华泰证券公司
14、对于金融期权交易双：亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )。 A.交易双方均需开立保证金账户
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D.交易双方均无需开立保证金账户 15、( )是最普通、最基本的股息形式。 A.股票股息 B.财产股息 C.现金股息 D.负债股息
16、目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是( )，通常采取买入并持有到期策略。
A.个人投资者 B.机构投资者 C.国有企业 D.外资企业
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17、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资( )。 A.政府债券和金融债券 B.股票 C.基金 D.证券衍生品
18、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了( )次会员大会。 A.4 B.6 C.8 D.10
19、为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期黉开户和相关交易。这些机构不包括( )。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.证券业协会 D.中国金融期货交易所
20、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A.账面价值 B.内在价值 C.清算价值 D.票面价值