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2015年上半年四川省证券从业《证券市场》：外资参股证

券公司的设立模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。 A．喇叭形 B．V形反转 C．三角形 D．旗形

2、上市公司申请发行新股，最近__内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。 A．24个月；30% B．24个月；50% C．12个月；50% D．12个月；30%

3、成长型基金以__为基本目标。 A．稳定的经常性收入 B．现金收益 C．资本增值

D．资金分散投资

4、宏观分析所需的有效资料一般不包括__。 A．一般生产统计资料 B．金融物价统计资料

C．政府的重点经济政策与措施 D．企业成本统计资料

5、以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。 A．集合性 

B．投资范围的有限定性和非限定性之分  C．综合性 

D．通过专门账户经营运作

6、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件

7、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．结合资产管理计划资产的损失

B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用

C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

D．稽核资产管理计划推广期间的费用

8、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

9、下列基金类别中，__的管理费率最高。 A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

10、资产评估报告书必须由__。 A．资产评估机构独立撰写 B．资产评估委托方独立撰写 C．政府主管部门撰写

D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 11、证券交易所所采取的交易的组织方式是__。 A．经纪制 B．代理制 C．做市商制 D．自助制

12、股东大会是股份公司的__。 A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构

13、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。（） A．5千万8家 B．5千万10家 C．3亿8家 D．3亿10家

14、我国目前遵循的是__的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 A．法定资本制 B．授权资本制 C．折中资本制 D．审核资本制

15、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。 A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．双边金额清算 D．多边金额清算

16、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先

顺序依次是__。

A．优先股股东、债权人、普通股股东 B．债权人、优先股股东、普通股股东 C．优先股股东、普通股股东、债权人 D．普通股股东、债权人、优先股股东

17、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A．深圳证券交易所 B．上海证券交易所

C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所

18、__年被称作“中国资产证券化元年”。 A．2007 B．2006 C．2005 D．2004

19、长期衡量通常是将考察期设定在__。 A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上 20、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 A．总资本 B．净资本 C．负债率 D．利润率

21、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

22、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。 A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务持股明细 C．自营风险监控报告

D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 23、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。 A．债券证券 B．证权证券 C．物权证券 D．要式证券