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2015年上半年黑龙江证券从业资格考试：政府债券试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是__ A．单利：6.7万元 复利：6.2万元 B．单利：2.4万元 复利：2.2万元 C．单利：5.4万元 复利：5.2万元 D．单利：7.8万元 复利：7.6万元
2、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作
D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
3、__主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 A．成长型基金 B．平衡型基金 C．收入型基金 D．货币型基金
4、依法持有并保管基金资产的是__。 A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所
5、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70% D．80%
6、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。 A．自销 B．包销 C．代销 D．直销 7、与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。 A．20%
B．30% C．50% D．100%
8、下列不属于证券中介机构的是__。 A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构
9、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。 A．B股 B．权证 C．A股 D．基金
10、下列不属于宏观经济分析的是__。 A．价格总水平分析 B．银行贷款总额分析 C．经济结构分析 D．区位分析
11、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制 12、世界上最早编制、最有影响的股价指数是__ A．道-琼斯指数 B．恒生指数 C．日经指数
D．金融时报指数
13、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。 A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效
14、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。 A．基金份额面值 B．基金资产总值 C．市场的供求状况 D．基金份额资产净值
15、以下不会增强公司的变现能力的因素是__。 A．可动用的银行贷款指标 B．准备很快变现的长期资产 C．偿债能力的声誉
D．未作记录的或有负债
16、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同 B．现金流的形式
C．现金流的时间特征 D．征税机关 17、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。 A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段
18、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。 A．会员范围内通报批评 B．公开批评 C．取消会籍
D．在中国证监会指定媒体上公开谴责
19、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。 A．投资标的划分 B．投资目标划分
C．基金的组织形式不同
D．是否可自由赎回和基金规模是否固定
20、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。 A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币
D．本国货币或外国货币
21、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 A．3 B．4 C．5 D．6
22、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。 A．投资目标 B．特殊现金比例 C．投资结构
D．正常现金比例
23、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以__的罚款。 A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下 24、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成