内容发布更新时间 : 2024/6/11 8:32:11星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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XX资产管理有限公司授权管理制度

第一章 总则

第一条 为加强XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）授权管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其他适用法规）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 本制度中的授权控制贯穿于本公司资金募集、投资研宄、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

第三条 公司按照法人治理结构的要求，在公司范围内实行逐级授权管理制度。授权内容应当具体明确。

第四条 公司实行集中领导，分级管理的经营体制，公司各部门必须在被授予的权限范围内行使权力和开展业务活动，严禁越权从事业务活动。

第五条 公司授权按所授权限性质分为基本授权和特别授权两种。基本授权是指授权人对被授权人开展常规业务经营活动权限的规定。特别授权是基本授权之外的授权事项。

第六条 公司对各部门授予各项业务经营管理权限采取如下原则：

（一）在法定经营范围内，对公司各部门实行分级授权、权责一

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致的原则；

（二）根据公司各部门的经营管理业绩、职责履行情况、风险状况、授权制度执行情况，及时调整授权。

第七条 公司授权管理部门为XX部门（合规部门），为明确公司经营中的责权关系，公司管理层人员的授权书，均应交公司XX部门（合规部门）存档保管。

第二章 授权形式及内容

第八条 基本授权可采取书面授权、邮件授权、电话录音授权形式，基本授权内容以公司的各项规章制度予以确定。特别授权应采用书面授权形式，授权内容以授权委托书予以确定，特别授权需经授权人盖章签字后方可生效，若被授权人对授权事宜或内容有异议的，可向授权人提出意见，由授权人做出决定。

规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及公司各部门依公司授权而制定的各种规定、规则等。

第九条 公司各部门在权限内行使职权时，须受公司规章制度的制约。

第十条 授权委托书包括如下内容： （一）被授权单位全称和主要负责人姓名； （二）授权权限范围； （三）授权有效期限；

（四）授权单位全称及主要负责人姓名； （五）授权事项及限制性要求；

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（六）其他需要规定的事项。

第十一条 授权原则上不允许转授权，如需进行转授权的，按特别授权程序处理。

第三章 授权流程

第十二条 各项规章制度制定时，由XX部门（合规部门）参与审阅，并提出权限分配方面的审核意见。

第十三条 公司对各部门的基本授权，应由公司XX部门（合规部门）定期或不定期进行评估检查，定期一般为一年，同时征集授权建议，该授权建议包括授权事项、权限、行使权限的职责、被授权人执行授权的基本情况及评价等。

第十四条 公司XX部门（合规部门）根据业务制度检查和汇总的各授权建议，制定报告建议书，并向有关业务部门发送报告建议书，各有关业务部门应在接到报告建议书后十日内，报经公司分管领导审批同意后返回公司XX部门（合规部门），由XX部门（合规部门）统一报公司经理层办公会审批通过。

第十五条 若需要修改规章制度及业务流程的，业务部门应根据总经理办公会意见在十五日内做出修改。

第十六条 特别授权由业务部门临时申请，公司在收到申请后五日内予以审核，审核通过后下发授权委托书。

第十七条 公司各部门有需要特别授权的情形时，业务部门须向公司XX部门（合规部门）申请，经公司XX部门（合规部门）审核后，按被授权人的申请制作授权委托书，报公司总经理或经公司总经理办

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