内容发布更新时间 : 2024/7/5 12:09:24星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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2018年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（一）

一、单机版软件注意事项

1、操作系统和安装软件要求

（1）报告软件运行环境要求为Win7以上版本计算机操作系统。如果单位计算机操作系统为WinXP等版本，且不能正常生成报告，建议升级计算机操作系统。

（2）与2017年版本相比，2018年内控报告系统架构发生重大调整，界面名称完全不同。因此，请不要将2018年报告软件同2017年报告软件安装在完全一样的同一个目录下。

2、报告类型：2018年度行政事业单位内部控制报告分为基层单位及汇总单位两种类型，请根据实际情况对应单位类型填报。

3、单位参数安装，应为“2018年度行政事业单位内部控制报告.jio”文件。 4、内控业务报表填写注意事项（计量单位）

填报内控报告需注意的是，涉及金额的全部为“元”表（系统自动四舍五入保留整数），填报时请务必注意此事项。

5、基础信息表注意事项

单位在填报内控报告时，未统计出2018年度支出总额，则填列2017年度支出总额，手动选择年度支出总额前单元格为“2017”年。

附件1“2018年度行政事业单位内部控制报告”封面中的“支出功能分类”为多个的，以基本支出的性质为准填写；“内设机构数”为独立编制机构数；“年末实有在职人数”为实际在岗在编工作人数。

6、内控报告报送方式

行政事业单位内部控制报告报送采取“逐级汇总、单向报送”的方式。 （1）“逐级汇总”即全国中央、省、市、县、乡五级行政管理区域，各级财政部门负责收集、审核、汇总本地区内控报告，并上报至上级财政部门。本地区报告包括本地区部门内控报告和下级财政部门上报内控报告。中央垂直管理部门应当按照垂直管理要求，审核并汇总本系统所属各级行政事业单位的内部控制报告。

（2）“单向报送”即每一个行政事业单位仅向一个上级主管部门或同级财政

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部门报送内控报告。基层行政事业单位按照行政管理关系向上级主管部门单向报送，垂直管理部门向上级主管部门单向报送，非垂直管理部门向同级财政部门单向报送，各级财政部门向上级财政部门单向报送。

7、基层单位：

（1）内控报告数据填报，在录入模块中，完成封面新建、基础信息表填报、佐证材料附件池上传附件、单位层面内部控制建设情况表填报、业务层面内部控制建设情况表填报、信息系统层面内部控制建设情况表填报，内部控制工作的经验、做法及取得的成效表填报、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难表填报、下一步内部控制工作计划、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议表填报，运算全部报表并审核通过后，再生成《行政事业单位内部控制报告.doc》。

（2）内控报告生成阶段，封面录入——单位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），这四大步骤操作完毕之后才能生成报告——报告打印（或另存）。

8、汇总单位：

（1）汇总单位填报步骤，汇总单位进行如下操作：完全汇总——汇总单位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），这四大步骤操作完毕之后才能生成报告。点击“2018年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告”。

（2）汇总单位生成报告，双击内控报告模版，耐心等待公式结束完毕，会弹出生成的word文档报告， word里面内容不能修改，直接单击打印或者另存为文档打印即可。

9、封面代码填写及基础信息填写要求：

（1）没有下属单位的填报单位，原则上无需汇总，直接向上级单位提交单体报告即可；

（2）单位直接向财政部门提交报告的，即使没有下属单位，除了填写本级（单体）报告外，仍需使用汇总功能生成汇总报告；

（3）汇总范围包括所有的行政事业单位（即便没有财政拨款也要填写），树形结构（例如代码中部门标识、支出功能分类等）、隶属关系、归属部门、单位预算级次均和决算填报基本保持一致（有问题可咨询本单位填写决算报告人员）。其中，基础信息中的单位在编人数不应包括临时人员。

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10、汇总单位填报“基本情况表”

汇总单位“基本情况表”中，除所属单位总数外，其他指标均为自动运算得出数据，“所属单位总数”需手动填写。

11、报告打开乱码问题

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