内容发布更新时间 : 2024/12/27 5:23:05星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

台湾省证券从业《证券市场法律法规》第二章汇总考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。 A．招股意向书 B．上市公告书 C．信息备忘录

D．招股说明书摘要

2、______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

3、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。 A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

4、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 5、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 6、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。 A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价

C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 7、关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是__。 A．基金管理费率的大小与其风险成正比

B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付

C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高

D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

8、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。

A．经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化

B．经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化

C．经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化

D．经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化 9、下列各项属于形式性原则的是__。 A．真实性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．规范性原则 10、助销又称为—— A．代销 B．全额包销 C．余额包销 D．承购包销

11、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。 A．建立专用自营账户

B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营 12、B股是指__。 A．境外上市外资股 B．境内上市外资股 C．香港上市外资股 D．纽约上市外资股

13、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

14、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日__复牌。 A．9:00 B．9:30 C．10:00

D．10:30 15、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在__阶段。 A．萌芽期 B．发展期 C．整顿期

D．再度发展期

16、审计全过程的中间环节是__阶段。 A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成

17、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。 A．由理事会选举产生

B．由国务院证券监督管理机构任免 C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生

18、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（） A．公开发行方式；信息备忘录  B．私募方式；信息备忘录  C.公开发行；招股说明书  D．私募方式；招股章程 19、在股份制改组的会计报表审计的完成阶段，被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为__。 A．期中事项 B．期前事项 C．期后事项 D．后续事项

20、我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。 A．每日

B．每3个交易日 C．每周

D．每个会计年度

21、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。 A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移 22、证券投资基金的资金主要投向__。 A．实业 B．邮票 C．有价证券 D．珠宝