内容发布更新时间 : 2024/5/16 16:50:59星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
C．1998年3月，两只封闭式基金－－基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 D.截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司【正确答案】D 225.多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：（ ）。 A．股利的支付可适当减少法定公积金 B．只能用留存收益支付
C．公司在无力偿债时不能支付红利 D．股利的支付不能减少其注册资本 【正确答案】： B, C, D 226.交易所有权决定暂停和终止股票上市。（ ） 【正确答案】： 对 227.证券清算与交割、交收两个过程统称为（ ）。 A．收付 B．登记 C．结算 D．过户 【正确答案】： C 【参考解析】： 证券清算与交割、交收两个过程统称为证券结算。 228.发行股票的目的包括（ ）。
A．追加投资，扩大经营 B．减少自有资本比率 C．筹集资本，成立新公司 D．改善财务结构
【正确答案】： A, C, D 【参考解析】： 企业为了保证自有资本与负债的合理比率，提高企业的经营安全程度和竞争力，可以通过增发新股来提高自有资本比率，改善企业的财务结构。所以B选项不正确。
229.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。 （ ） 【正确答案】：错 【参考解析】： 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定除外。 230.我国《证券法》规定，（ ）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。 A．证监会 B．国务院 C．证券交易所 D．上市公司 【正确答案】： C
【参考解析】： 我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。 231.我国《公司法》规定，股份有限公司向（ ）发行的股票应当是记名股票。
A．发起人 B．私人投资者 C．法人 D．社会公众 【正确答案】： A, C
【参考解析】： 我国《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票，应当记载发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名登记。
232.股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）
【正确答案】：错 【参考解析】： 给予原有股东的一种认购该公司股份的权利证明。 233.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（ ）。
A．政府证券 B．上市证券 C．非上市证券 D．公司证券 【正确答案】： C
【参考解析】： 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。 234.享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择（ ）。 A．行使此权利来认购发行的普通股票 B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．不行使此权利而听任其过期失效 D．按超出其投股5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利 【正确答案】： A, B, C
235.《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（ ）【正确答案】：错【参考解析】： 中小企业板上市的公司可以不进行累计投票询价。
236.证券投资基金的资金主要投向是（ ）。A．实业 B．储蓄 C．有价证券 D．能源 【正确答案】： C 【参考解析】： 证券投资基金的资金主要投向有价证券，而非实业或者实物。 237.下面可以作为普通股票股东出资方式的有（ ）。
A．货币 B．实物 c．知识产权 D．土地使用权 【正确答案】： A, B, C, D
238.贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。 （ ） 【正确答案】： 错
【参考解析】： 贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券。贴现债券是指在票面并不规定利率。 239.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（ ）。
A．期权价格越低 B．期权价格越高 C．期权价格越波动 D．期权价格越稳定 【正确答案】： B 【参考解析】： 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。 240.加权股价指数又可以分为（ ）。
A.修正加权股价指数 B.计算期加权股价指数 C.几何加权股价指数 D.基期加权股价指数 【正确答案】：B, C, D 【参考解析】： 加权方法共有三种：基期加权、计算期加权和几何加权，并无所谓修正加权，所以A选项不正确。 241.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（ ） 【正确答案】： 错 【参考解析】： 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表了一定量的财产权利，持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。
242.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股 D．股息率可调整优先股 【正确答案】： B 【参考解析】： 累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。
243.在我国，证券公司的主要业务有（ ）。
A．证券登记结算业务 B．证券经纪业务 C．证券自营业务 D．证券承销与保荐业务 【正确答案】： B, C, D 【参考解析】： A选项中证券登记结算业务属于证券登记结算公司；B、C、D选项的内容都属于我国《证券法》规定的证券公司的主要业务。
244.交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。 （ ） 【正确答案】： 错 【参考解析】： 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不进行追溯调整。
245.下面选项中不是政府债券的特征的是（ ）。
A．安全性高 B．免税待遇 C．收益率高 D．流通性强 【正确答案】： C 【参考解析】： 政府债券的收益率稳定，但是不意味着收益率高。一般来说，风险越小的有价证券，其收益率越低，所以C选项不是政府债券的特征。
246.关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益+风险补偿
C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿 【正确答案】： A, B, C, D 247.全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。 （ ） 【正确答案】： 对 248.《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（ ）。
A．20% B．30% C．40% D．50% 【正确答案】： B 249.期货交易保证金对于保障期货市场的正常运转的作用体现在（ ）。
A．保证金交易制度的实施，降低了期货交易成本 B．期货交易保证金为期货合约的履行提供财力担保 C．保证金是交易所控制投机规模的重要手段
D．便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： D选项是标准化期货合约和对冲机制的作用，而不是保证金的作用。
250.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事.（ ）【正确答案】：对 251.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。
A．最近半年连续亏损 B．最近1年连续亏损 C．最近2年连续亏损 D．最近3年连续亏损 【正确答案】： C 【参考解析】： 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示： ①最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)； ②因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损； ③因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月； ④未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月； ⑤公司可能被解散； ⑥法院受理关于公司破产的案件，公司可能被依法宣告破产； ⑦证券交易所认定的其他情形。
252.如发生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 A．公司股票交易发生异常波动 B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请 D．中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 公司股票交易发生异常波动、有投资者发出收购该公司股票的公开要约、上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。
253.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 （ ） 【正确答案】： 对 【参考解析】： 为了维护证券市场的正常运行，证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 254.股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。A.内在价值 B.清算价值 C.票面价值 D.账面价值【正确答案】：A 【参考解析】： 股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。考生还要掌握其他关于股票价值的重要概念：票面价值、账面价值、清算价值和内在价值。
255.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。
A．普通股 B．优先股 C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券 【正确答案】： B, C, D 【参考解析】： 购买力风险是由于通货膨胀造成的实际收益下降的风险，所以固定收益的证券最容易受到购买力风险影响。B、C和D选项中的优先股、固定收益政府债券和固定收益金融债券的收益率都是固定的。
256.客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ） 【正确答案】： 对 257.依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A．1 B．2 C．3 D．0.5 【正确答案】： A 【参考解析】： 设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《公司法》规定的章 程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。 258.社会保障基金的资金来源包括（ ）。
A．国有股减持划入的资金和股权财产 B．中央财政拨人资金
C．国务院批准的其他方式筹集资金及投资收益 D．证券投资基金 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： 《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权财产、中央财政拨入资金和国务院批准的其他方式筹集资金及投资收益。同时确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。
259.管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 （ ） 【正确答案】： 对 260.在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（ ）。 A．红筹股 B．外资股 C．法人股 D．H股 【正确答案】： A 【参考解析】： 注意，红筹股不属于外资股。 261.信息披露的基本要求是（ ）。A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．公正性【正确答案】： A, B, C 262.配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。 （ ）
【正确答案】： 错 【参考解析】： 深圳交易所可以，上海交易所不可以 263.银行本票是一种（ ）。A．商品证券 B．资本证券C．货币证券 D．凭证证券【正确答案】： C 【参考解析】： 货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。 264.我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。
A．制定和修改证券交易所章程 B．执行会员大会的决议 C．制定、修改证券交易所的业务规则 D．审定对会员的接纳 【正确答案】： B, C, D 【参考解析】： A选项属于会员大会的职权。 265.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （ ）
【正确答案】： 错 【参考解析】： 证券发行和证券交易是相互联系的。