内容发布更新时间 : 2025/3/30 5:13:06星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
止间接持有、买卖股票。3．禁止原合法持股状态的非法延续。（三）禁止持有和买卖股票的期间：禁止参与股票交易的人员的义务期间为其任期或者法定期限。法定期限由相关法律、法规及行政规章具体规定，一般为离职后一定时间。 5. 试述内幕交易民事责任主体
依据我国《证券法》（2005）第74条，知情人包括七种人∶（1）发行人的董事、监事、高管；（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监事、高管；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高管；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（如高级管理人员、秘书、打字员以及其他可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的职员）（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）中国证监会规定的其他人。 6. 我国证券法规定，哪些情况下会暂停股票上市交易
依据我国《证券法》（2005）第55条，以下五种情形为股票暂停上市的事由：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有重大违法行为；（4）公司最近3年连续亏损；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。 7. 试述证券发行的分类
（1）股票发行、债券发行、与基金券发行；（2）公司发行、金融机构发行与政府发行；（3）公募发行与私募发行；（4）设立发行与增资发行；(5)初次发行与再次发行；（6） 直接发行与间接发行；（7）平价发行、溢价发行与折价发行；（8）议价发行与招标发行；（9）国内发行与国外发行
8.证券法的基本原则是什么？
（1）“三公”原则。公开、公平和公正系各国公认最重要的原则。 （2）平等、自愿、有偿和诚实信用原则 （3）证券活动依法进行的原则 （4）分业经营、分业管理原则 （5）统一监管与行业自律相结合的原则 9.公司首次公开发行公司债券需具备什么条件？
（1）股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；（2）累计债券余额不超过公司净资产的40％；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。（7）公开发行公司债券募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非常生产性支出。 六、论述题
1．论述信息公开制度的基本要求。
(1)真实性。所谓真实性是要求所公开的信息内容具有客观性，所有信息均是实际发生或将要发生的情势，所有信息必须是确定的，不得虚构或含有虚假内容。为保证公开信息的真实性，证券法律制度规定了以下几个方面的具体内容：第一，规定证券信息公开义务人承担确保证券信息真实性的一般义务；第二，规定证券中介机构承担相应的协助义务；第三，确立信息披露义务人的法律责任制度；第四，规范了证券监管机构在证券监管方面的职能。
(2)准确性。所谓准确性是指信息公开义务人所公告的信息资料必须准确无误，不得存在模糊不清的语言使公众对所公开的信息产生误解，也不得作误导性陈述。也即准确性要求对事实的陈述不存在缺陷。
(3)完整性。所谓完整性是要求信息公开义务人将能够影响证券市场价格的信息以及投资者作出投资决策所必须的重大信息全部予以公开。从性质上讲，所公开的信息必须是“重大”信息；从数量上讲，所公开的信息必须能够为投资者提供足够的判断依据。与重大遗漏相对应，“完整”要求将法定事项均予以记载并公开，否则信息披露义务人要承担相应的法律责任。
(4)及时性。指信息公开义务人必须将法律法规规章所列举的与证券发行交易有关的各种信息应法律规定的时间、程序和方式向证券管理部门报告，并按法律规定的时间和方式及时公告，从而确保广大投资者获取重要信息的平等性，防止内幕