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XXX股份有限公司 知识产权实施、许可和转让控制程序 9 流程图
实施、许可和转让需求 可行性调查评估 NG 评估确认 OK 实施、许可和转让 实施监控记录 第3页 共3页
XXX股份有限公司 知识产权风险管理控制程序
知识产权风险管理控制程序 LOGO
文 件 编 号 受 控 状 态 生 效 日 期 IPCX-010 受控 2019-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3 修 订 履 历
序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2019-08-01 审 核 XXX 2019-07-05 批 准 第1页 共3页
XXX 2019-07-10 XXX股份有限公司 知识产权风险管理控制程序
目的
1.1 为了有效识别和控制企业在经营过程中的知识产权风险，特制定本管理程序。 2 适用范围
2.1适用于本公司所有部门。 3 参考文件
3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 3.2 IPGL-07《知识产权应急方案》
3.3 IPCX-011《知识产权法律纠纷处理控制程序》 4 术语及定义
4.1 知识产权风险：是指企业在研发生产、采购、销售、使用办公设备及软件过程中可能侵犯他人知识产权，
从而发生法律纠纷的不确定因素。
5 职责
5.1知识产权部：主导对收集到信息的分析、识别。负责对权力障碍清除可能性、交叉许可可能性分析，主
导和解可能性分析；主导办公设备及软件采购过程中知识产权可能侵权的信息收集。
5.2研发部：负责产品及有关技术性分析。
5.3市场部：主导产品市场营销阶段知识产权相关信息收集，负责产品市场情况分析。 5.4各相关部门：协助知识产权信息收集。 6 程序内容
6.1在生产、办公设备、软件采购时，采购部应当重视对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确
定，要求供应商提供涉及产品的知识产权权属证明。相关采购合同还需经知识产权部出具《合同知识产权审查表》，方可签署。
6.2其他部门在使用生产、办公设备、软件时，需关注相关设备、仪器、软件的知识产权状态，知识产权部
每年一次开展自查，编制《生产、办公设备及软件自查表》，一旦发现侵权风险，制定《生产、办公设备及软件侵权处置方案》报管理者代表审批执行。
6.3由知识产权部提供被监控的我方知识产权信息，市场部根据业务拓展的渠道及范围及时跟踪市场信息，
对可能涉及的我方知识产权被侵权信息进行定期监控记录，每月登记IPJL741-27-1《知识产权纠纷记录台账》，并提交知识产权部进行信息甄别或判断，如果发生纠纷事件，发现部门还需提交《侵权反馈表》。
6.4知识产权部每月定期监控公司主营产品可能涉及他人知识产权的状况，监控依据每月更新的《知识产权
信息汇总表》相关产品领域知识产权信息，分析判断我方产品是否涉嫌侵犯他人知识产权，并登记IPJL741-27-2《知识产权纠纷记录台账》，如果发生纠纷事件，发现部门还需提交《侵权反馈表》。 6.5知识产权部负责对被控侵权信息的监控收集，发生被控侵权事件时，登记IPJL741-27-3《知识产权纠纷
记录台账》，编制《侵权反馈表》。
6.6由知识产权部主导，各相关部门配合对每月汇总收集到的《知识产权纠纷记录台账》及相关信息进行分
析、识别，确认是否存在侵权风险。分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，作出相应的知识产权保护和风险规避方案，每月发布《知识产权风险评估报告》；如果存在侵权，则在《知识产权风险评估报告》中提出启动知识产权应急方案，经管理者代表和在总经理核准后进入应急方案启动流程。如果是知识产权争议案件，知识产权部据此制定《被控/被侵权法律纠纷评估报告》，具体依据《知识产权法律纠纷处理控制程序》执行。 6.7应急方案启动后，立即进行：
1）由知识产权部对权力障碍清除可能性进行分析，交叉许可可能性分析，主导和解可能性分析。 2）由研发部负责产品替代性分析。 3）由市场部负责产品市场情况分析。 6.8根据6.7的分析情况作出相应的处置方案。
1）权力障碍具有清除可能的，启动权力障碍清除程序，如对专利、商标提起无效等。同时，尽可能做
出产品替代方案，以确保在权力障碍无法清除时，及时对产品进行更新、替代。
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XXX股份有限公司 知识产权风险管理控制程序 2）权力障碍不具有清除可能的，由市场部负责收集对方产品信息，由知识产权部负责、研发部协助进
行对方产品涉及公司权力可能性进行分析。有交叉许可权力基础的，由知识产权部主导以交叉许可为目的进行和解沟通或暂缓处理，进一步跟踪权力方的动态。没有交叉许可权力基础的，由知识产权部主导进行和解沟通或暂缓处理。同时，根据市场情况分析进行产品替代方案的实施，力求以最短时间、最小市场影响、最低成本，对涉嫌侵权产品进行更新、替代。 6.9上述6.8处置方案经总经理核准后实施，主导部门根据实施进展中的具体情况及时作出处置方案的优化，
报总经理核准后实施优化方案。
6.10对于产品在研发阶段的知识产权风险管理依据《IPCX-016研究开发知识产权控制程序》5.4.2执行。 7 相关记录 序号 1 2 3 4 5 表格名称 生产、办公设备及软件自查表 合同知识产权审查表 知识产权纠纷记录台账 侵权反馈表 知识产权风险评估报告 表格编号 IPJL710-73 IPJL750-30 IPJL741-27-1/2/3 IPJL741-27-4 IPJL810-36 使用部门 知识产权部 知识产权部 各执行部门 各执行部门 知识产权部 相关部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 8 附录
不适用。 9 流程图
知识产权纠纷 信息收集 侵权信息分析、识别 NG 启动应急预案 OK 障碍清除的 可能性分析 处置方案（优化） NG 批准 OK 处置方案执行 第3页 共3页