内容发布更新时间 : 2024/11/19 6:30:08星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
答案：C
43、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（ ）A、监察室 B、合规部 C、安保部 D、审计部 答案：B
44、银行业金融机构应当建立并完善（ ）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
A、统一授信、统一授权 B、分级授信、分级授权 C、分级授信、统一授权 D统一授信、分级授权 答案：D
45、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（ ） A、董事长 B、监事长
C、行长（总经理） D、合规总监 答案：C
46、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的
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通知》规定，重大、恶性案件的标准（） A、涉案金额等值人民币一亿元（含）以上
B、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上 C、涉案金额等值人民币五百万元（含）以上 D、涉案金额等值人民币一百万元（含）以上 答案：B
47、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（） A、通报批评 B、警告 C、记过 D、留用察看 答案：A
48、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。 A、警告 B、记过 C、记大过 D、降级 答案： C
49、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的
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通知》规定，案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。 A、一年内 B、二年内 C、三年内 D、五年内 答案：B
50、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A、1个月，5个工作日 B、1个月，10个工作日 C、3个月，5个工作日 D、3个月，10个工作日 答案：C
51、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分。 A、记大过（含）以上 B、降级（含）以上 C、撤职（含）以上 D、开除（含）以上
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答案：B
52、关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（ ） A、王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。B、李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。
C、丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。 D、张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。 答案：C
53、《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（） A、警告 B、记大过 C、降级
D、取消任职资格 答案：D
54、《关于加强商业银行代销业务管理的通知》明确，高风险产品是指其风险程度相当于《商业银行理财管理办法》规定的银行理财产品风险评级（）以上。 A、2级 B、3级 C、4级 D、5级 答案：C
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