内容发布更新时间 : 2025/4/14 4:10:28星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
**股份有限公司上海地区
营业部渠道营销人员薪酬管理办法（修订版）
为规范营业部渠道营销人员的行为，有效控制业务风险，促进营业部经纪业务增长，根据《**股份有限公司营销人员管理办法（暂行）》特制定本办法。上海地区营业部营销人员均与公司签订了正式的营销人员劳动合同。
一、渠道营销团队的组建 （一）渠道营销人员的招聘
渠道营销人员招聘由营业部公开招聘，采用面试、笔试相结合的方式进行。所有应聘人员一经录用，须提交以下资料：渠道营销人员登记表、个人简历、学历证明、身份证复印件（须交验原件），2张1寸免冠照片，其它需要提交的资料（如证券从业资格证书）等。渠道营销人员试用期为二个月，统称为“见习营销员”，试用期考核合格者转为正式的营销员。 （二）渠道营销人员应具备下列条件：
1、年龄在18周岁以上并具有大专以上学历； 2、具有完全民事行为能力； 3、品行良好，正直诚信；
4、具有一定营销能力及良好的口头表达能力，同时应有一定的客户资源； 5、应掌握电脑基本操作、日常维护和网上交易常识； 6、具有证券从业资格；
7、中国证监会或其授权机构规定的其他条件;
（三）渠道营销人员的培训
对于新入司的渠道营销人员，由公司和营业部共同组织岗前培训;岗中定期培训以及后续职业教育培训。 （四）渠道营销团队的管理
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市场营销中心负责渠道营销人员的日常管理。日常管理包括对渠道营销人员相关资料的管理，以及对渠道营销人员执行各项业务操作规程的监督管理和考核等。
（五）渠道营销人员的职能
负责在合作方网点内进行客户开发、客户服务及金融产品销售业务、负责营业部与合作方开展的现场及户外营销活动宣传、策划。 （六）渠道营销人员的业务范围
1、负责为营业部开发新客户和销售各类金融产品。 2、为客户提供公司理财产品。
3、反馈市场信息。包括：客户情况分析、市场需求信息、营销效果信息、竞争对手信息等。
4、向客户介绍、推荐网上交易和手机炒股等非现场业务，并为客户提供有关网上交易、手机炒股等非现场业务咨询。
5、为客户提供一系列便利服务。包括：手机行情、交易操作演示、客户端软件安装、调试，以及为客户开户、委托、交割等业务提供咨询等。 （七）渠道营销人员的业务管理
1、渠道营销人员必须遵守公司各项规章制度及各项业务规程。
2、营业部严禁将现有存量客户或自然开户客户划分给渠道营销人员，虚增渠道营销人员的业绩。
3、渠道营销人员发展的客户及参加促销活动用户必须是增量客户，开户时必须由客户本人前往营业部办理相关手续。
4、渠道营销人员发展的客户必须是非公司所属营业部的客户。对于客户已从公司转出，再次重新转入，从转出之日起，必须间隔6个月以上。
5、渠道营销人员发展的客户须当面书面确认渠道营销人员，营业部与客户签订《客户服务卡》，开户柜员审核签字后，提交市场营销中心经理复审并通过CRM经营业部总经理审核批准后，才能将该客户记入该渠道营销人员名下。
6、营业部要将渠道营销人员的《客户服务卡》按营销人员业务信息档案单
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独存放。
二、营销体系级别、薪资、福利、考核等管理办法如下：
（一）营销员系列
1、营销员定级
级别 见习营销员 营销员 营销员系列 高级营销经理 资深营销经理
2、见习营销员的考核
营销经理 资产要求（万） 无 无 1000 2000 5000 项目 考核指标 II.月新增开户托管资产 40万 III.月新增有效户 4户 考核分=II/40*K1+III/4*K2 K1=50%； K2=50% 说明：
1、“托管资产”指客户账户内证券市值及保证金总额（以月末时点作为托管