内容发布更新时间 : 2025/4/21 23:57:21星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
投资人补充协议
×××××(股份)有限公司增资扩股协议
的投资人补充协议
V1.0
由
XX投资管理有限公司 ×××××公司 ×××××公司
与
×××××公司 ×××××公司
××× …… 与
×××××（股份）有限公司
共同订立
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投资人补充协议
×××××(股份)有限公司增资扩股协议
的投资人保障协议
合同编号： 本协议于【 】年【 】月【 】日在【 】签订； 甲方： 公司名称： 注册地址： 法人代表： 乙方：
公司名称：XX投资管理有限公司 注册地址： 法人代表： 丙方： 公司名称： 注册地址： 法人代表： 自然人: ×××
身份证号码: 【 】
根据甲、乙、丙三方于【 】年【 】月【 】日签订的《×××××(股份)有限公司增资扩股协议》（以下简称：增资协议），乙方出资人民币【 】元对甲方进行增资，占甲方增资后总股本的【 】%，丙方作为乙方增资前甲方股东。为保证各方利益，三方就下列事项达成如下协议条款。
第一条、利润目标
预期利润：甲方预期【 】年完整会计年度公司净利润为人民币【 】万
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投资人补充协议
元。上述“净利润”定义为公司审计报告中归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的合并报表税后净利润。该审计报告须经有证券从业资格的会计师事务所按中国会计准则审计，并体现在该会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告中。该会计准则为公司上市时适用的会计标准。其中“非经常性损益”应参照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号－非经常性损益》的要求进行确定和计算。
第二条、股权或增资款的调整
各方认可，增资款总额人民币【 】万元是基于甲方和丙方预计公司【 】年度实现净利润不低于预期利润而确定的。利润预测值允许与最终经审计的财务报表实际数据有10%以内的差异；若实际实现净利润低于人民币【 】万元的90%(即低于【 】万元)，则甲方采取如下方式对乙方进行补偿：
补偿金额=（预期利润-实际完成净利润）×PE×乙方持股比例。
补偿股份比例 = （XX投资投资金额 / 按利润调整后的实际估值）×100% - XX投资持股比例
上述调整应在甲方履行第四条“回购”义务时执行。
第三条、经营管理
1、双方同意，公司的经营管理仍由现在的经营管理团队承担。但公司董事会将每年确定公司的当年度经营目标，且该经营目标的确定不得违背本协议的相关规定，如果公司经营管理层未能实现当期目标，董事会可对经营管理团队进行改组。
2、乙方有权依照法律法规、《公司章程》对公司的经营活动进行监督。在公司获得上市核准前，甲方应定期按时向乙方提交公司月度财务报告、半年度报告和年度报告。在公司获得中国证监会公开发行股票核准前公司财务或经营状况出现重大异常的情况下，乙方有权聘用独立的审计机构对公司可能存在的问题进行专项财务审计，甲方应积极配合。
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