1
证券股份有限公司营业部合规考核办法
第一?/p>
总则
第一?/p>
为进一步提升营业部合规管理水平,加强营?/p>
部合规考核,促进营业部规范发展,依据《证券公司分类监
管规定?/p>
?/p>
《证券股份有限公司合规管理试行办法?/p>
的规定,
制定本办法?/p>
第二?/p>
营业部合规考核,是指按本办法的规定对营?/p>
部合规管理基础工作、信息系统和经营场所安全、营销行为
规范性、内部控制、投资者教育及服务、投诉处理、工作配
合、从业人员管理以及反洗钱专项工作等方面进行全面评
价,
并据以确认营业部的分类级别?/p>
对于不同类别的营业部?/p>
法律合规部将实施与其分类级别相应的合规管理措施?/p>
第三?/p>
营业部合规考核应当遵循全面性、真实性、准
确性和完整性原则?/p>
第四?/p>
法律合规部为公司负责营业部合规考核事务?/p>
执行部门,依据本办法每年对营业部合规管理状况进行综合
考核?/p>
第五?/p>
营业部负责人为本营业部的合规管理第一责任
人,合规考核的结果与营业部绩效挂钩?/p>
第二?/p>
考核标准及方?/p>
第六?/p>
正常经营的营业部基准分为
150
分,在此基础
上由营业部按照《营业部合规管理考核评分表》的各项评分