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证券股份有限公司营业部合规考核办法

 

 

第一?/p>

 

总则

 

第一?/p>

 

为进一步提升营业部合规管理水平,加强营?/p>

部合规考核,促进营业部规范发展,依据《证券公司分类监

管规定?/p>

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《证券股份有限公司合规管理试行办法?/p>

的规定,

制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

营业部合规考核,是指按本办法的规定对营?/p>

部合规管理基础工作、信息系统和经营场所安全、营销行为

规范性、内部控制、投资者教育及服务、投诉处理、工作配

合、从业人员管理以及反洗钱专项工作等方面进行全面评

价,

并据以确认营业部的分类级别?/p>

对于不同类别的营业部?/p>

法律合规部将实施与其分类级别相应的合规管理措施?/p>

 

第三?/p>

 

营业部合规考核应当遵循全面性、真实性、准

确性和完整性原则?/p>

 

第四?/p>

 

法律合规部为公司负责营业部合规考核事务?/p>

执行部门,依据本办法每年对营业部合规管理状况进行综合

考核?/p>

 

第五?/p>

 

营业部负责人为本营业部的合规管理第一责任

人,合规考核的结果与营业部绩效挂钩?/p>

 

 

第二?/p>

 

  

考核标准及方?/p>

 

第六?/p>

 

正常经营的营业部基准分为

150

分,在此基础

上由营业部按照《营业部合规管理考核评分表》的各项评分

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证券股份有限公司营业部合规考核办法

 

 

第一?/p>

 

总则

 

第一?/p>

 

为进一步提升营业部合规管理水平,加强营?/p>

部合规考核,促进营业部规范发展,依据《证券公司分类监

管规定?/p>

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《证券股份有限公司合规管理试行办法?/p>

的规定,

制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

营业部合规考核,是指按本办法的规定对营?/p>

部合规管理基础工作、信息系统和经营场所安全、营销行为

规范性、内部控制、投资者教育及服务、投诉处理、工作配

合、从业人员管理以及反洗钱专项工作等方面进行全面评

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并据以确认营业部的分类级别?/p>

对于不同类别的营业部?/p>

法律合规部将实施与其分类级别相应的合规管理措施?/p>

 

第三?/p>

 

营业部合规考核应当遵循全面性、真实性、准

确性和完整性原则?/p>

 

第四?/p>

 

法律合规部为公司负责营业部合规考核事务?/p>

执行部门,依据本办法每年对营业部合规管理状况进行综合

考核?/p>

 

第五?/p>

 

营业部负责人为本营业部的合规管理第一责任

人,合规考核的结果与营业部绩效挂钩?/p>

 

 

第二?/p>

 

  

考核标准及方?/p>

 

第六?/p>

 

正常经营的营业部基准分为

150

分,在此基础

上由营业部按照《营业部合规管理考核评分表》的各项评分

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第一?/p>

 

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第一?/p>

 

为进一步提升营业部合规管理水平,加强营?/p>

部合规考核,促进营业部规范发展,依据《证券公司分类监

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《证券股份有限公司合规管理试行办法?/p>

的规定,

制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

营业部合规考核,是指按本办法的规定对营?/p>

部合规管理基础工作、信息系统和经营场所安全、营销行为

规范性、内部控制、投资者教育及服务、投诉处理、工作配

合、从业人员管理以及反洗钱专项工作等方面进行全面评

价,

并据以确认营业部的分类级别?/p>

对于不同类别的营业部?/p>

法律合规部将实施与其分类级别相应的合规管理措施?/p>

 

第三?/p>

 

营业部合规考核应当遵循全面性、真实性、准

确性和完整性原则?/p>

 

第四?/p>

 

法律合规部为公司负责营业部合规考核事务?/p>

执行部门,依据本办法每年对营业部合规管理状况进行综合

考核?/p>

 

第五?/p>

 

营业部负责人为本营业部的合规管理第一责任

人,合规考核的结果与营业部绩效挂钩?/p>

 

 

第二?/p>

 

  

考核标准及方?/p>

 

第六?/p>

 

正常经营的营业部基准分为

150

分,在此基础

上由营业部按照《营业部合规管理考核评分表》的各项评分

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证券股份有限公司营业部合规考核办法模版 - 百度文库
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证券股份有限公司营业部合规考核办法

 

 

第一?/p>

 

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第一?/p>

 

为进一步提升营业部合规管理水平,加强营?/p>

部合规考核,促进营业部规范发展,依据《证券公司分类监

管规定?/p>

?/p>

《证券股份有限公司合规管理试行办法?/p>

的规定,

制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

营业部合规考核,是指按本办法的规定对营?/p>

部合规管理基础工作、信息系统和经营场所安全、营销行为

规范性、内部控制、投资者教育及服务、投诉处理、工作配

合、从业人员管理以及反洗钱专项工作等方面进行全面评

价,

并据以确认营业部的分类级别?/p>

对于不同类别的营业部?/p>

法律合规部将实施与其分类级别相应的合规管理措施?/p>

 

第三?/p>

 

营业部合规考核应当遵循全面性、真实性、准

确性和完整性原则?/p>

 

第四?/p>

 

法律合规部为公司负责营业部合规考核事务?/p>

执行部门,依据本办法每年对营业部合规管理状况进行综合

考核?/p>

 

第五?/p>

 

营业部负责人为本营业部的合规管理第一责任

人,合规考核的结果与营业部绩效挂钩?/p>

 

 

第二?/p>

 

  

考核标准及方?/p>

 

第六?/p>

 

正常经营的营业部基准分为

150

分,在此基础

上由营业部按照《营业部合规管理考核评分表》的各项评分



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