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一级建造师《建设工程项目管理》
1Z206060 建设工程索赔
1Z206061 索赔依据
建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。
一、索赔的起因
（1）合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任；
（2）合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等； （3）合同变更；
（4）工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等； （5）不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。 二、索赔的分类【重要】
分类 内容 （1）承包人与发包人之间的索赔； （2）承包人与分包人之间的索赔； （3）承包人或发包人与供货人之间的索赔； （4）承包人或发包人与保险人之间的索赔。 （1）工期索赔 （2）费用索赔 （1）工程延期索赔 （2）工程加速索赔 （3）工程变更索赔 （4）工程终止索赔 （5）不可预见的外部障碍或条件索赔 （6）不可抗力事件引起的索赔 （7）其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等 1）因合同文件引起的索赔 2）有关工程施工的索赔 3）关于价款方面的索赔 4）关于工期的索赔 5）特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔 6）工程暂停、终止合同的索赔 7）财务费用补偿的索赔 1）索赔费用和利润 2）索赔工期 1.按索赔有关当事人分类 2.按照索赔目的和要求分类 3.按照索赔事件的性质分类 4.承包商向业主的索赔 5.业主向承包商索赔 三、反索赔的概念 反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。
一般认为，索赔是双向的，业主和承包商都可以向对方提出索赔要求，任何一方也都可以对对方提出的索赔要求进行反驳和反击，这种反击和反驳就是反索赔。
四、索赔成立的条件【必会】 2.索赔成立的前提条件
索赔的成立，应该同时具备以下三个前提条件：
（1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；
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（2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任； （3）承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。 以上三个条件必须同时具备，缺一不可。
【重要点评】索赔成立的三个前提条件，缺一不可，必须会，属于高频考点。 五、索赔的依据 （1）合同文件； （2）法律、法规； （3）工程建设惯例。 六、索赔证据【重要】 2.可以作为证据使用的材料
（1）书证。如合同文本、财务账册、欠据、收据、往来信函以及确定有关权利的判决书、法律文件等。
（2）物证。如购销过程中封存的样品，被损坏的机械、设备，有质量问题的产品等。 （3）证人证言。提供的证词，或向司法机关所作的陈述。 （4）视听材料。如录音带、录像带等。
（5）被告人供述和有关当事人陈述。被害人、当事人就案件事实向司法机关所作的陈述。 （6）鉴定结论。如损伤鉴定、痕迹鉴定、质量责任鉴定等。
（7）勘验、检验笔录。对与案件有关的现场物品、人身等进行勘察、试验、实验或检查的文字记载。这项证据也具有专门性。
4.索赔证据的基本要求 （1）真实性； （2）及时性； （3）全面性； （4）关联性； （5）有效性。
【例题·多选】下列工程索赔证据中，属于书证的有（ ）。【2016】 A.工程现场照片 B.合同协议书 C.质量责任鉴定 D.往来信件 E.司法判决书 【答案】BDE
【解析】书证是以其文字或数字记载的内容起证明作用的书面文书和其他载体。如合同文本、财务账册、欠据、收据、往来信函以及确定有关权利的判决书、法律文件等。
1Z206062 索赔方法【重要】 一、索赔意向通知
发生索赔事件以后，首先要提出索赔意向，这是索赔工作程序的第一步。
简明扼要地说明索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述和发展动态、索赔依据和理由、 第 2 页/共 7 页
索赔事件的不利影响等。
二、索赔资料的准备
（1）跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过；
（2）分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据； （3）损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值； （4）搜集证据，获得充分而有效的各种证据； （5）起草索赔文件。 三、索赔文件的提交
承包人必须在发出索赔意向通知后的28天内提交一份详细的索赔文件和有关资料。
如果干扰事件持续时间长，在28天内提交中间索赔报告，并在干扰事件影响结束后的28天内提交一份最终索赔报告。索赔文件主要包括：
（1）总述部分 （2）论证部分 论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。 （3）索赔款项（和／或工期）计算部分 （4）证据部分 【重要点评】索赔的四个文件，注意论证是能否成立的关键。 四、索赔文件的审核
索赔文件首先应该交由工程师审核，在授权范围内作出判断。对索赔的初步处理意见要提交发包人。
五、发包人审查
对于工程师的初步处理意见，发包人需要进行审查和批准，然后工程师才可以签发有关证书。 六、协商
对于工程师的初步处理意见，发包人和承包人可能都不接受或者其中的一方不接受，三方可就索赔的解决进行协商。
七、反索赔的基本内容
反索赔的工作内容包括两个方面： 一是防止对方提出索赔； 二是反击或反驳对方的索赔要求。
反击或反驳对方的索赔要求。常用的措施有： （1）抓对方的失误，直接向对方提出索赔。
（2）针对对方的索赔报告，进行仔细、认真研究和分析，找出理由和证据反击对方的不合理索赔要求。
八、对索赔报告的反击或反驳要点 一般可以从以下几个方面进行： （1）索赔要求或报告的时限性 （2）索赔事件的真实性 第 3 页/共 7 页